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浦银红利:2010年半年度报告_基金公告

发布于:2018-09-06  |   作者:admin  |   已聚集:人围观

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

第 1 页共 56 页

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

2010 年半载度公布

2010 年6 30个月 日

基黄金导演:普贤盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司

基金托管人:奇纳河实业筑股份股份直达的火车或汽车公司

公布送出日期: 827个月日,二

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

2

1 要紧笔记和列入目录

要紧注意事项

基黄金导演董事会、董事确保不存在虚伪的datum的复数记载。、给失策的劝告性陈说或专攻遗物

漏,连同其情节的可靠性。、精确和充分性承当个人和相关性法度债务。。这半载的公布早已

超越2/3的孤独董事签字并赞同。,并由主席期。。

基金托管人——奇纳河实业筑股份股份直达的火车或汽车公司,2010岁 年8 23个月

对本公布的财务定额举行了个人生平传记。、净值表示、盈余分派假装、财务簿记员公布、封锁结成公布等。

情节,没失策的记载来确保复审的情节指责R。、给失策的劝告性陈说或专攻不予使用。

基黄金导演接受老实言而有信。、不断关照债务根底与明智地使用与使用,但基金没确保。

赢得。

基金的过来业绩不许的代表其最近业绩。。封锁是有风险的,封锁者在做出封锁决议领先本应周到的标明。

读本阐明书及代替。

本公布不复核财务datum的复数。 。

本公布期为2010 年1 月1 从日期到6 30个月 日止。

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

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1.2 列入目录

1 要紧笔记和列入目录.................................................................................................................2

要紧注意事项.............................................................................................................................2

1.2 列入目录....................................................................................................................................3

2 基金简介.............................................................................................................................5

基金根本假装.....................................................................................................................5

基金产品阐述.....................................................................................................................5

基金明智地使用人和基金托管人.................................................................................................6

datum的复数指出测定.....................................................................................................................6

对立面相关性基面.....................................................................................................................7

3 首要财务定额与基金净表示.........................................................................................7

首要簿记员datum的复数和财务定额.................................................................................................7

基金净表示.....................................................................................................................8

4 导演公布.........................................................................................................................9

基黄金导演和基黄金导演.............................................................................................9

明智地使用者忠于基金忠于假装的述说................................................... 11

公布期内不偏不倚的运输量明智地使用者特别指出............................................................... 11

公布PE导演的封锁战略与业绩公布...................................................12

4.5 宏观节约明智地使用者、股票行情与工业方向预取...............................................13

基金导演对T句号基金估值顺序的阐明...........................................................13

论基金导演在公布句号的盈余分派...............................................................13

5 寄存处公布.......................................................................................................................14

基金托管人忠于接管统治的述说...................................................................14

寄存处该当忠于本条例,保持托付基金的封锁。、净值计算、盈余分派等

明14

托管人对本半载度公布中财务datum的复数等情节的真实、精确而充分地表达联想…十四个

6 半载度财务簿记员公布(没有审计)...............................................................................15

财务状况表.......................................................................................................................15

盈余表...............................................................................................................................16

懂得者权益变更表(净基金有重要性)...................................................................................18

述说脚注...........................................................................................................................20

7 封锁结成公布...................................................................................................................40

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4

晚期的基金资产结成假装...................................................................................................40

7.2 晚期的按工业界混合物的股本权益封锁结成...................................................................................40

7.3 晚期的按公允有重要性占基金资产净值规模胶料排序的懂得股本权益封锁明细.......................41

7.4 公布期内股本权益封锁结成的专攻变更...............................................................................45

晚期的按联系性格混合物的联系封锁结成...........................................................................47

晚期的按公允有重要性占基金资产净值规模胶料军队的前五名联系封锁明细...................47

晚期的按公允有重要性占基金资产净值规模胶料军队的懂得资产债券化封锁明细.......47

晚期的按公允有重要性占基金资产净值规模胶料军队的前五名授权封锁明细...................47

封锁结成公布脚注...........................................................................................................47

8 基金许多诈骗人datum的复数.......................................................................................................48

晚期的基金许多诈骗人户数及诈骗人构图.......................................................................48

8.2 晚期的基金明智地使用人的雇工诈骗本开式基金的假装...............................................49

9 开式基金许多变更.......................................................................................................49

10 专攻事件显露...................................................................................................................49

基金许多诈骗人大会决议...............................................................................................49

基金明智地使用人、基金托管人的特意基金托管机关的专攻人事变更...............................49

关涉基黄金导演、基金财富、基金托管事情的判定...................................................50

基金封锁战略的使变为.......................................................................................................50

公布期内改聘簿记员师事务所假装...................................................................................50

10.6 明智地使用人、托管人及其高级明智地使用人员受接管机关进行反省或处分的假装...........................51

基金租用债券公司买卖单元的涉及假装.......................................................................51

10.8 对立面专攻事件...................................................................................................................52

11 假装封锁者方针决策的对立面要紧datum的复数...................................................................................55

12 备查用锉锉列入目录...................................................................................................................56

1 备查用锉锉列入目录...................................................................................................................56

1 寄存设置...........................................................................................................................56

1 商量方法...........................................................................................................................56

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2 基金简介

基金根本假装

基金解说 AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

基金缩写 安盛红利

基金主编码 519115

买卖编码 519115

基金运作测定 和约公开的版式

基金和约失效日期 2009第12年代3日

基金明智地使用人 安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司

基金托管人 奇纳河实业筑股份股份直达的火车或汽车公司

公布期完毕时基金量 296,674,份

基金和约死线 无限期

基金产品阐述

封锁目的

基金是严寒气候施工封锁风险明智地使用的房屋。,经过封锁赢得才干

力较高、股票上市的公司和DOM的股息或不变股息或大额股息

行上市的各类联系,尽力为封锁者提议不变的进项和一世纪一次的进项。

的本钱净增值。

封锁战略

根底关怀立方体的支出。、一世纪一次的有重要性封锁理念,按照宏观节约

运转动摇判定,静态掌握区分资产类别的封锁有重要性、封锁

风险及于特点的工夫和对立多样化,举行股本权益买卖、不易挥发的进项入场券

现钞、融通票据等资产的有理分派,一向存在静态资产分派航线中

偏要用风险预算理念举行精神把持,迫切的把持封锁风险的根底。

宫廷一世纪一次的、持续、不变的基金资产增长。

基金意味的红股总的来说是康健的。、高级的的赢得才干、分

具有白色ST的紧的、一世纪一次的不变增长潜力的股票上市的公司。本基

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基姆将接合点根本书斋基本的。、激励股本权益选择战略,白色封锁

赚钱性股票上市的公司的制剂。

表现参考书 CSI股息越来越快的X 75% 奇纳河国际信托投资公司公债越来越快的** 25%

风险进项特点

本基金为股权债券封锁基金金。,债券封锁基金金的高进项率、

高风险性格。普通案件下,其风险和进项均高于混合型基金。、债

笔据资产与钱币资产。该基金规定变为学科风险明智地使用的预约。

下,追求完成基金资产的保密的和净增值性。

基金明智地使用人和基金托管人

订约一致 基金明智地使用人 基金托管人

解说 安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司奇纳河实业筑股份股份直达的火车或汽车公司

姓名 顾佳 蒋松云

datum的复数指出一本正经人 联系电话学 021-23212812 010-66105799

信箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn

客户耐用的电话学

021-33079999 或

400-8828-999

95588

描绘 021-23212985 010-66105798

上地址

上海浦东国际机场新区浦东通道

981 号3 幢316 室

北京的旧称西城区恢复内街

55 号

使任务地址

上海淮海中路381号 号中环

方块38 楼

北京的旧称西城区恢复内街

55 号

邮递区号 200020 100140

法定代理人 姜明生 蒋健卿

datum的复数指出测定

该基金的解说被选择指出报纸的解说。 《中公债券报》、《上海债券报》、《债券时报》

基金半载度公布明智地使用人

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互联网电力网网址

基金半载报位置 基金明智地使用人、基金托管人使任务室

对立面相关性基面

订约一致 解说 使任务地址

上对齐机构 中公债券对齐结算直达的火车或汽车债务公司 资金街,西城区,北京的旧称,奇纳河27 号投

首都公平的22-23 层

3 首要财务定额与基金净表示

首要簿记员datum的复数和财务定额

有重要性单位:人民币元

3. 句号datum的复数和定额 公布期(2010) 年1 月1 日 至 2010 年6 30个月 日)

这一时间完成了支出。 -36,702,232

现期盈余 -66,929,

额外的平均率基金许多涌流盈余

现期额外的平均率净盈余率

现期基金许多净升压速度 -

.2 终极datum的复数和定额 公布期完毕(2010) 年6 30个月 日)

任期完毕时的盈余分派 -63,679,

基金许多的盈余可以在晚期的分派。

晚期的基金净资产 232,995,

晚期的财产净价值

.3 积聚完毕越来越快的 公布期完毕(2010) 年6 30个月 日)

基金许多累计净升压速度

注:1、是你这么说的嘛!基金业绩定额除非诈骗人的采购。、赎金基金及对立面买卖费,实践令人忧愁的费

赢得健康状况如何小于所列datum的复数。。

2、这一时间完成了支出。指基金现期利钱支出、封锁进项、对立面支出(除非公允有重要性变更)

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减去相关性费后的平衡。

3、现期盈余为这一时间完成了支出。加法现期公允有重要性变更进项。

4、任期完毕时的盈余分派采用晚期的财务状况表中未分派盈余与未分派盈余中已完成局部的

哪个数字较低。

基金净表示

3. 基金许多净值升压速度及其与同步性表现参考书进项率的比拟

阶段

许多净值

升压速度①

许多净值

升压速度规范

准差②

机能比拟参考书

准岔道

机能比拟参考书

准降服规范

准差④

①-③ ②-④

过来最好者月 -7% 1.24% -7.04% 4% -0.93% 0.10%

过来学期 -19.40% 1.42% -18.06% 1.29% -1.34% 0.13%

过来六月 - 1.28% -26% 4% 0.14%

基金不漏水随后

到这点为止

1.20% -23.49% 6% 1.99% 0.04%

3. 自基金和约失效随后基金许多累计净升压速度变更及其与同步性表现参考书收

钱币利率变更比拟

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

许多累计净值升压速度与表现参考书进项率历史走势求出比值图

(2009 第12年 月3 第2010天 年6 30个月 日)

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注:1、本基金和约失效日期为2009 第12年 月3 日,到本公布完毕时,该基金在不到某年级的学生的工夫内失效。。

2、按照基金和约第十二局部六年级条统治:基金明智地使用人该当自基金和约失效之日起6 个

本月基金封锁结成规模分歧。该基金自2009随后一向在仓库栈里。 第12年 月3 日

到2010 年6 月3 日,仓库栈完毕时的资产分派比率为。

4 导演公布

基黄金导演和基黄金导演

4. 基黄金导演及其明智地使用基金的找到

安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司(以下略号“浦银安盛”)不漏水于2007 年8 月,上海浦

东方勋绩筑股份股份直达的火车或汽车公司、AXA Investment Managers S.A. 和上海盛融封锁股份直达的火车或汽车公司一同

成立,这家公司总部设在上海。,上本钱为人民币2元。 亿元,使合作持股规模为51%、39%和10

%。公司首要务融资事情。、基金卖、证监会容许的资产明智地使用和对立面事情。

截到2010 年6 30个月 日止,普贤盛盛明智地使用4 开式基金,银体轴值增长单位

债券封锁基金金、AXA使尽能够无效进项联系债券封锁基金金、银和体轴,熟练的的人生,易弯曲的的分派

合型债券封锁基金金和AXA红利,股本权益调动球员封锁基金。

.2 基黄金导演(基黄金导演组)和基黄金导演简介

基金明智地使用人任期

姓名 重大聚会

供职日期 离任日期

债券从

积年营业

阐明

方毅 基金基金

导演、浦银

AXA值

一世纪一次的股本权益证明

券封锁基金

基黄金导演

2009-12-03 - 17 方毅,上海财经大学实业明智地使用考虑院

士。方一宇1993 年2 月至2002日报

年9 月句号,蹑足其间债券公司

司,他干运输量部导演。

职。2002 某年级的学生到2007年 某年级的学生击中要害时间,在

上海东信国际封锁明智地使用股份直达的火车或汽车公司

资产明智地使用部,干结成投

导演桩。方一宇2007 年3

月上AXA基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司

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10

公司(预备班)任务,作为基金

导演助手重大聚会。方一宇2009 年

5 20个月 日起,干浦银安盛价

值生长股债券封锁基金金基

黄金导演。方一宇2009 第12年 月3

日起作为基金基黄金导演。

扬 Young的变体 基金基金

导演

2010-04-14 - 3 扬 Young的变体,上海交通大学实业明智地使用考虑院

士,上海交通大学基面工程系

士,CPA,CFA,奇纳河上体系工程师。

1993 年8 月至2002日报 第12年 月在

上海电力安排直达的火车或汽车债务公司

预算掌管,2003 年1 月至2007日报

年8 在上海,部落勋绩筑。

分支扩张任复审导演,2007 年9 月

此后上筑随后,朕的基金明智地使用直达的火车或汽车。

公司考虑员,2009 年8 月

他是银和阿萨人生的混合体。

型债券封锁基金金基黄金导演助手。

2010 年2 月至4日 月,为低级的

金的基黄金导演助手。2010 年4

月起,作为基金基黄金导演之

职。

秦鲲 前基金

基黄金导演助

理、浦银安

盛有重要性生长

股本权益型债券

封锁基金前

任基黄金导演

2009-12-04 2010-03-31 9 秦鲲,大连理工大学学科与工程考虑院

士,上海对外运输量考虑院节约

士。1997 年7 月至2000日 年9 月

在奇纳河使惊呆安庆子公司任务。2001

第10年 月至2007日报 年3 月在上海东部

新国际封锁咨询股份直达的火车或汽车公司

究员。2007 年4 月起,上狗

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助手 银仍基金公司(预备班)。2009

第12年 月起,由公司装设为低级的

金基黄金导演助手。2008 年6 月

起,Qin Kun被组成为银筑的有重要性。

生长基金的基黄金导演助手。

蒋健卫 银银精

致人生易弯曲的

位形十字架

债券封锁基金

黄金与基金

基黄金导演助

2010-04-01 - 9 上海财经大学有某种文科知识的人。2001 年至

2007 上海东信国际封锁明智地使用股份直达的火车或汽车公司

股份直达的火车或汽车公司是考虑员。、封锁经典的

理助手。2007 年上狗银安盛

基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司曾干过筑。

工业界考虑员,银银熟练的人生灵

活位形十字架债券封锁基金金及

本基黄金导演助手。有9 年鉴

笔据找到。

注:1、方毅作为本基金的首任基黄金导演,其紧密结合日期为基金不漏水日期。。基黄金导演扬 Young的变体的

紧密结合日期是公司决定的紧密结合日期。。

2、债券从积年营业的计算规范顺应工业界协会《债券业雇工资历明智地使用办法》的相关性规

定。

3、本基金双基黄金导演经过方毅2010岁 年7 21个月 日离任。蒋健卫2010岁 年7 21个月 日

不再作为基金基黄金导演助手,干浦银AXA值长股债券封锁基金金的基黄金导演。

明智地使用者忠于基金忠于假装的述说

公布期内,本基金明智地使用人迫切的忠于《债券封锁基金金法》及对立面相关性金科玉律、证监会

基金和约的商定与商定,连同公司的次要法规。,老实言而有信。、不断关照尽职的根底、明智地使用和运用。

基金资产,在迫切的把持风险的房屋下,为基金诈骗人追求最大供养。公布期内无损坏

基金许多诈骗人供养行动考虑。

公布期内不偏不倚的运输量明智地使用者特别指出

4. 不偏不倚的运输量身体的器

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基金导演停下了《不偏不倚的运输量明智地使用条例》。,安排和正确的无效的不偏不倚的买卖给予身体,确保

不偏不倚的处置每最好者基金结成。。

在详细器中,在封锁方针决策航线中,建筑物一致的考虑平台,在封锁方针决策航线中,迫切的

忠于公司的封锁明智地使用身体和封锁方,详细来说,朕必要面对多个根底。

给予封锁举动指南的的顺序和统治,确保封锁给予航线击中要害不偏不倚的;预先监视。

把持角,一某方面,对股本权益买卖举行按期辨析。,向区分的工夫窗口(1) 日,5 日,10 日)

同卵双胞股本权益中区分基金对同卵双胞股本权益的价差辨析,统计法明显性测验。,为了决定交叉口

易价差让对相关性基金的业绩离题的奉献度;在另一某方面是公司对不偏不倚的买卖身体的忠于和相关性

按期反省事情流程的给予假装。,即时找到找到的成绩。。

4. 对立面封锁结成与类比封锁结成的表现比拟

没对立面类比于下面所说的事封锁结成的封锁结成。。

.3 非常买卖行动的特别作图

公布期内,VIOL击中要害封锁结成中没限制非常买卖。。

公布PE导演的封锁战略与业绩公布

4. 公布期基金封锁战略及运作辨析

2010 年上半载,股票行情阅历了2009次 20,内阁公有节约和钱币策略受到激烈煽动。

单边增长后,录用略呈波形瀑布的方向。,上海和深圳300 越来越快的降到了最好者健康状况如何。。

2009 最近几年中的大规模归功于事业了土地的紧的高涨。、自命不凡注视爬坡,话说回来内阁举起了。

土地作伴的调控,煽动节约构图清算。放慢使变为节约发展方法,清算节约构图

2010 年度基调,相关性电子、低碳、3G 传达业和对立面工业的发展前景看好。

顾客界,与海内需求涉及的会用尽的也面对甚至更好的封锁选择,自命不凡注视与人民币评估,

对资源类、农产品、航空等工业界也对立有成功希望的人。。上半载,基金早已器了区分健康状况如何的这些工业。

超婚配。

4. 基金在公布期内的表示

公布期内,财产净价值瀑布,参考书沦陷 26%,基金业绩超越参考书

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4.5 宏观节约明智地使用者、股票行情与工业方向预取

从宏观节约角度,往年下半载海内节约增长将瀑布。,但两倍下跌能够很小;往年上半载。

内阁采用紧缩办法来压低过热的风险。、令人忧愁的土地价钱高涨过快,下半载将持续烦乱。

缩减办法的能够性在缩减。,眼前的策略早已进入观察所得期。。从估值的角度,上半载

下跌随后,全套服装顾客界估值比较地有理。,朕对下半载的顾客界持世故的有成功希望的人的姿态。。

从工业界角度看,下半载将专注于利益于参考文献的低端会用尽的,如顾客传播、家

电、食物和饮料、酒店观光等。,节约低迷环境下,作伴赢得降职开端表现,作出评估阶段

高小盘股具有较高的动摇性。,禀承,其估值健康状况如何能够小于大盘股。。

基金导演对T句号基金估值顺序的阐明

基金明智地使用人该当确保基金的买价任务规则举行。,确保基金资产

估值不偏不倚的性、有理,封锁者供养的无效防护,复兴了安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司估值政务会

(以下略号感激政务会),停下感激策略和感激顺序。。感激政务会的伙伴由副总统组成。

理兼首座运营官、风险明智地使用部船驶往、资讯科学与技术署署长、资金工程总监、基金簿记员部导演组

成。感激政务会伙伴中有2/3前文有5人。 3年前文专业任务找到。,良好的专业找到。、胜任

才干与孤独性。估值政务会的功能首要包孕:确保基金估值不偏不倚的性、有理;停下和改善、无效

的估值策略和顺序;确保对封锁性格举行估值时估值策略和顺序的浓度;按期对估值策略

顺序评价等。。

参与者估值航线的每侧还包孕托付筑。依法管

基金估值与净值计算的表现评价,当有不同意时,托管筑一本正经基金明智地使用公司。

出有理解说,经过正面的议论罗盘了一致。。簿记员师事务所估值政务会采用的相关性估值线圈架、

让与限制因素真正的性、颁发审计联想与期成绩。涉案每侧暗中没明显离题。

供养冲突。

基金基黄金导演未参与者或决议基金的估值。

公布期内,本基金明智地使用人未与什么第三方订约与作出评估阶段关的买价耐用的。

论基金导演在公布句号的盈余分派

第三局部是基金盟约的第十五局部。,在契合涉及基金分赃健康状况的房屋下,本基

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

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黄金的年支出分派率高达6。 次,各基金支出分派规模不得小于基金支出

60%的分派支出。,假使基金和约失效,将少于3。 最好者月内没支出分派。

最好者,改正上某年级的学生的不足额。,正是当基金的支出分派被分派时,电力网才干

值,即指基金进项分派参考书日的基金许多净值减去每单位基金许多进项分派一共后不克不及小于

面值。

下面所说的事基金出生于2010 年1 月1 第2010天 年6 30个月 日期暗中没支出分派。,忠于相关性法度

基金和约的统治和统治。

5 寄存处公布

基金托管人忠于接管统治的述说

2010 年上半载,本基金托管人在对AXA红利,股本权益调动球员封锁基金的托管航线

中,迫切的忠于《债券封锁基金金法》及对立面金科玉律和基金和约的涉及统治,没损坏。

基金许多诈骗人供养行动考虑,完整忠于基金托管人的工作。。

寄存处该当忠于本条例,保持托付基金的封锁。、净值计算、盈余分派等明

2010 年上半载,AXA红利,股本权益调动球员封锁基金的明智地使用人——浦银安盛基金管

理股份直达的火车或汽车公司在AXA红利,股本权益调动球员封锁基金的封锁运作、基金资产净值、基金

股本权益回购与赎金价钱的计算、基金费及对立面事项,没损坏。基金许多诈骗人供养的行

为,懂得要紧某方面的举动都是迫切的按照W举行的。。公布期内,安盛红利

债券封锁基金金未举行盈余分派。

托管人对本半载度公布中财务datum的复数等情节的真实、精确充分的评论

本托管人依法对安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司编制和指出的安盛红利型证

能防范封锁基金2010 半载度公布击中要害财务定额、净值表示、盈余分派假装、财务簿记员公布、投

对封锁结成公布的情节举行了坚信礼。,前文是真的。、精确与充分性。

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

15

6 半载度财务簿记员公布(没有审计)

财务状况表

簿记员主震相:AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

公布使夭折日期:2010 年6 30个月 日

单位:人民币元。

资 产 正文号

晚期的

2010 年6 30个月 日

上年岁暮年终

2009 第12年 31个月 日

资 产:

筑存款 6..1 81,453,568 202,351,115

结算存货基金 1,121,924 -

存出确保金 374,582.99 -

买卖性资金资产 6..2 151,579,362.74 209,694,823

进入:股本权益封锁 151,579,362.74 209,694,823

基金封锁 - -

联系封锁 - -

资产债券化封锁 - -

衍生资金资产 6..3 - -

价格看涨而买入返售资金资产 6..4 - -

应收信誉信誉 - -

应收信誉利钱 6..5 12,780.17 46,22

应收信誉股息 134,041.53 -

应收信誉申购款 45,769.71 1,978

递延所得税资产 - -

对立面资产 6..6 - -

资产一共 234,722,022.66 412,094,184.08

负债负债和懂得者权益 正文号

晚期的

2010 年6 30个月 日

上年岁暮年终

2009 第12年 31个月 日

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

16

负 债:

短期专款 - -

买卖性资金负债负债 - -

衍生资金负债负债 6..3 - -

平均的回购资金资产款 - -

债券清算清算 - 58,097,

周旋赎金 699,400 6,349,883.36

周旋导演偿还 305,019 417,068.29

管费的处置 50,839 69,511.35

周旋卖耐用的费 - -

周旋买卖费 6..7 445, 173,484.98

应交税务费 - -

周旋利钱 - -

周旋盈余 - -

递延所得税负债负债 - -

对立面负债负债 6..8 225,787.22 23,931.52

负债负债总起来说 1,726,554.95 65,131,088

懂得者权益:

托收基金 6..9 296,674, 344,385,

未分派盈余 6..10 -63,679, 2,577,681

懂得者权益总起来说 232,995, 346,963,098.90

负债负债量与懂得者权益 234,722,022.66 412,094,184.08

注:使夭折日期为2010 年6 30个月 日,基金许多净值 元,基金许多量

232,995, 份。

盈余表

簿记员主震相:AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

本公布期:2010 年1 月1 日 至 2010 年6 30个月 日

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

17

单位:人民币元。

项 目 正文号

现期

2010 年1 月1 日 至 2010

年6 30个月 日

上某年级的学生可比较的句号

2009 年1 月1 日 至 2009

年6 30个月 日

一、支出 -62,912,603.05 -

1。利钱支出 227,115.42 -

进入:存款利钱支出 6..11 224,703 -

联系利钱支出 2, -

资产供养债券利钱

- -

采购和捣卖资金资产进项 - -

对立面利钱支出 - -

2。封锁支出(不足额)-填写

列)

-32,984,582.05 -

进入:股本权益封锁进项 6..12 -34,407,119.28 -

基金封锁进项 - -

联系封锁进项 6..13 49,514.91 -

资产债券化封锁收

6..14 - -

衍生器进项 - -

股息进项 6..15 1,373,022 -

三。公允有重要性变更进项(不足额)

数字填写

6..16 -30,227, -

4。外汇支出(不足额)

填写清单

- -

5。对立面支出(不足额)

填写清单

6..17 72, -

复原:两个、费 4,016,977.37 -

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

18

1。导演偿还 2,113,450.61 -

2。托管费 352,241.73 -

三。卖耐用的费 - -

4。买卖成本 6..18 1,323, -

5。利钱费 - -

进入:贩卖和回购资金资产 - -

6。对立面费 6..19 228,193.78 -

三、盈余量(全损)

号填写清单

-66,929, -

减:所得税务费 - -

四、净盈余(净不足额)

号填写清单

-66,929, -

注:基金和约失效日期为2009。 第12年 月3 日,最高某年级的学生可比较的句号。

懂得者权益变更表(净基金有重要性)

簿记员主震相:AXA红利,股本权益调动球员封锁基金

本公布期:2010 年1 月1 日 至 2010 年6 30个月 日

单位:人民币元。

现期

订约一致 2010 年1 月1 日 至 2010 年6 30个月 日

托收基金 未分派盈余 懂得者权益总起来说

一、初始懂得者权益(根底)

净黄金)

344,385, 2,577,681 346,963,098.90

二、鉴于涌流的顾客活动

财产净价值变更(涌流利钱)

润)

- -66,929, -66,929,

三、流动资产许多买卖

康健净支出净数多样化(净数)

-47,710,68 672,580.51 -47,038,050.77

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

19

值缩减以数字填写

进入:1。基金采购 12,228, -1,500,038 10,728,690

2。基金赎金 -59,939,366 2,172,619 -57,766,748.57

四、现期诈骗基金许多。

盈余分派基金

净值变更(净值缩减)

数字填写

- - -

五、终极懂得者权益(根底)

净黄金)

296,674, -63,679, 232,995,

上某年级的学生可比较的句号

订约一致 2009 年1 月1 日 至 2009 年6 30个月 日

托收基金 未分派盈余 懂得者权益总起来说

一、初始懂得者权益(根底)

净黄金)

- - -

二、鉴于涌流的顾客活动

财产净价值变更(涌流利钱)

润)

- - -

三、流动资产许多买卖

康健净支出净数多样化(净数)

值缩减以数字填写

- - -

进入:1。基金采购 - - -

2。基金赎金 - - -

四、现期诈骗基金许多。

盈余分派基金

净值变更(净值缩减)

数字填写

- - -

五、终极懂得者权益(根底)

净黄金)

- - -

注:基金和约失效日期为2009。 第12年 月3 日,最高某年级的学生可比较的句号。

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

20

公布是决算表的组成局部。。

本公布 至,决算表由下列的一本正经人签字。

基金明智地使用公司一本正经人Liu Fei,簿记员一本正经人:陈迟,簿记员机构一本正经人赵颖华

述说脚注

6. 基金根本假装

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金(以下略号“本基金”)经中公债券监视明智地使用委

伙伴政务会(以下略号中公债券接管政务会) [2009] 926 号码制裁,向上跳于AXA基金

公司按照《中华人民共和公债券封锁基金金法》及其相称法规和《安盛红利型证

息票封锁基金基金和约托收。本基金为和约公开的版式,存续死线不定,先募集不收

包孕捐款本钱利钱举起370,097,645 元,普华永道使水平横轴回转簿记员师事务所股份直达的火车或汽车公司

华永涛使水平横轴回转词(2009)秒百六十 达到最低点验资公布。。中公债券监视明智地使用政务会立案,普音仍红

利精选股债券封锁基金金基金和约》于2009 第12年 月3 日期失效。,基金和约失效日期的基

黄金总许多为370。,233, 基金许多,进入,捐款基金利钱相当于136。,014 基金许多。

本基金的基金明智地使用报酬安盛基金明智地使用股份直达的火车或汽车公司,基金寄存处是实业筑股份直达的火车或汽车公司

分部(以下略号实业筑)。

按照《中华人民共和公债券封锁基金金法》和《AXA红利,股本权益调动球员封锁基金基

黄金和约的相关性统治,本基金的封锁广大地域为具有良好流体的的资金器,包孕海内依法分派

上市的股本权益、联系、钱币顾客界器、授权、资产债券化与法度、溶液或奇纳河证监会授权

基金封锁的对立面资金器。基金封锁结成的规模是:

60%-95%;联系、钱币顾客界器、授权、资产债券化与法度溶液或奇纳河证监会授权基金

封锁的对立面债券性格占基金资产的5%-40%,现钞或逝世不到某年级的学生的内阁联系指责

基金净资产的5%。。封锁于授权的规模广大地域占基金资产净值的0%-3%。基金表现比拟

参考书是CSI股息越来越快的X75%,奇纳河国际信托投资公司公债越来越快的X25。。

本决算表由基金的基金导演作出。 2010 年8 27个月 制裁日期。

6. 编制簿记员报表的禀承

该基金的决算表与总会计部门分歧。 年2 15个月 作伴簿记员原则日本发表的根本根底

和38 项详细簿记员原则、作伴簿记员原则后续申请原则、作伴簿记员原则及对立面阶段

定制的条例(以下略号《作伴簿记员原则》)、中公债券监视明智地使用政务会公报〔2010〕5 号《债券封锁基金金datum的复数指出

AXA红利,股本权益调动球员封锁基金2010 年半载度公布

21

XBRL 模板第三 号

<年度公布和半载度公布>》、中公债券业协会2007 年5 15个月 当天发表
《债券封锁基金金簿记员核算事情演示》、《AXA红利,股本权益调动球员封锁基金基金和约》和
奇纳河证监会容许的如财务述说脚注所列示的基金工业界实行举动的涉及统治编制。
6. 忠于作伴簿记员原则及对立面事项的述说
基金2010 年1 月1 第2010天 年6 30个月 日期暗中的决算表契合簿记员的规定,
真实、充分地影像了基金2010 年6 30个月 财务状况与2010 年1 月1 第2010天 年6
30个月 经纪业绩datum的复数与财产净价值多样化。
6. 要紧簿记员策略和簿记员作出评估
. 簿记员年度
该基金的公有节约年度是西历。 1 月1 从日期到12 31个月 日止。现行决算表的实践预备期
为2010 年1 月1 第2010天 年6 30个月 日。
. 记账标准钱币
该基金的规范记账钱币为人民币。。
. 资金资产和资金负债负债混合物
(1) 资金资产混合物
资金资产于初始承认书时混合物为:以公允有重要性计量且其变更数字比较期盈亏账目的资金资产、应
收一笔钱、可供贩卖资金资产及诈骗至逝世封锁。资金资产混合物支持物本基金对资金资产的
诈骗用意和诈骗才干。该基金眼前不混合物可供贩卖的资金资产。
资。
本基金诈骗的股本权益封锁和联系封锁混合物为以公允有重要性计量且其变更数字比较期盈亏账目的金
融资产。以公允有重要性计量且其公允有重要性变更数字比较期盈亏账目的资金资产在财务状况表中以买卖
性资金资产桌子的。
基金诈骗的对立面资金资产被混合物为应收信誉信誉。,包孕筑存款、价格看涨而买入和平均的再卖资金资产和典型
应收信誉一笔钱等。。应收信誉信誉在驱动顾客界上没供奉。、具有不易挥发的或决定回收量的非衍生资金资产
产。
(2) 资金负债负债的混合物
资金负债负债于初始承认书时混合物为:以公允有重要性计量且其变更数字比较期盈亏账目的资金负债负债及其
他资金负债负债。本基金眼前暂无资金负债负债混合物为以�
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